Lập Bảng Quyền Dữ Liệu Cho Hồ Sơ KYC

Phạm vi: yêu cầu xác minh danh tính cần được kiểm tra theo mức cần thiết và vòng đời của từng trường dữ liệu. Sổ Rủi Ro BK chỉ trình bày ghi nhận rủi ro tài khoản, quyền dữ liệu và trạng thái giao dịch bằng bằng chứng đã che; bài viết không xác nhận một dịch vụ, giao dịch hay kết quả cụ thể.

Nguồn cần giữ

Thu thập chính sách riêng tư có phiên bản, biểu mẫu yêu cầu, thông tin chủ thể xử lý và kênh thực hiện quyền. Lưu URL, chủ thể công bố, ngày truy cập và phiên bản trước khi trích số liệu; bản chụp không có nguồn chỉ được xem là đầu mối.

Các trường phải ghi

Tạo bảng gồm trường, mục đích, căn cứ, bên nhận, nơi lưu, thời hạn, phần được che, quyền sửa và quyền xóa. Giữ dữ liệu theo thứ tự thời gian, dùng đơn vị nhất quán và tạo bản che riêng nếu hồ sơ có dữ liệu cá nhân.

Cách đối chiếu

So sánh từng trường với ít nhất một nguồn độc lập hoặc tài liệu gốc. Khi hai nguồn khác nhau, không chọn bản thuận tiện hơn; ghi định nghĩa, thời điểm và bối cảnh của từng bản rồi nêu điểm chưa giải quyết.

Giới hạn kết luận

không cung cấp bản đầy đủ nếu chưa biết chủ thể nhận, lý do giữ, thời hạn lưu và cách yêu cầu xóa. Kết luận phải giới hạn trong mẫu, phiên bản và thời điểm đã kiểm tra; phần thiếu bằng chứng được ghi là chưa xác định.