Xác Minh Chủ Thể Nhận Hồ Sơ KYC

Phạm vi: nhãn trên biểu mẫu không tự chứng minh ai xử lý và giữ dữ liệu KYC. Bàn Kiểm Tra GO chỉ trình bày xác minh chủ thể, phiên bản, trạng thái giao dịch và công thức bằng nguồn tự tìm; bài viết không xác nhận một dịch vụ, giao dịch hay kết quả cụ thể.

Nguồn cần giữ

Thu thập hồ sơ pháp lý tự tìm, chính sách riêng tư, biểu mẫu, danh sách bên xử lý và kênh quyền dữ liệu. Lưu URL, chủ thể công bố, ngày truy cập và phiên bản trước khi trích số liệu; bản chụp không có nguồn chỉ được xem là đầu mối.

Các trường phải ghi

Tạo bảng gồm chủ thể, trường, mục đích, căn cứ, bên nhận, nơi lưu, thời hạn, mức che và quyền. Giữ dữ liệu theo thứ tự thời gian, dùng đơn vị nhất quán và tạo bản che riêng nếu hồ sơ có dữ liệu cá nhân.

Cách đối chiếu

So sánh từng trường với ít nhất một nguồn độc lập hoặc tài liệu gốc. Khi hai nguồn khác nhau, không chọn bản thuận tiện hơn; ghi định nghĩa, thời điểm và bối cảnh của từng bản rồi nêu điểm chưa giải quyết.

Giới hạn kết luận

không gửi giấy tờ nếu chủ thể, mục đích hoặc cách yêu cầu xóa chưa được xác định. Kết luận phải giới hạn trong mẫu, phiên bản và thời điểm đã kiểm tra; phần thiếu bằng chứng được ghi là chưa xác định.